证券业协会远程_证券从业人员查询

admin admin
51
2013-02-26
一、证券从业人员信息查询流程 1. 登录中国证券业协会官网

一、证券从业人员信息查询流程

1. 登录中国证券业协会官网

访问中国证券业协会官方网站,在首页导航栏点击【从业人员】→【证券从业人员信息公示】。

2. 选择查询方式

进入“证券从业人员信息公示”页面后,可通过以下三种方式查询:

  • 姓名:输入从业人员姓名(需与身份证一致);
  • 身份证号:输入完整的身份证号码;
  • 登记编号:输入执业证书上的唯一编号。
  • 3. 查看结果

    系统会显示从业人员的基本信息,包括执业机构、证书状态、登记编号等。若未查询到结果,可能是未完成执业注册、证书已注销或信息未更新。

    4. 执业证书有效性说明

    证券业协会远程_证券从业人员查询

  • 通过考试后需在36个月内由所在机构申请执业注册,否则成绩失效;
  • 连续三年未从业的,执业证书将被注销,需重新参加培训并申请。
  • 二、证券从业人员远程培训要求

    1. 培训对象

  • 已取得证券执业证书的人员;
  • 未执业但通过资格考试的人员(需在36个月内完成注册)。
  • 2. 学时要求

  • 每年需完成15学时(必修10学时+选修5学时);
  • 豁免条件:取得相关学位当年可豁免部分必修学时(学士6学时、硕士8学时、博士10学时)。
  • 3. 远程培训方式

  • 官方系统学习:登录中国证券业协会远程培训系统,完成在线课程;
  • 其他途径:参加协会认可的面授培训或机构内部培训(需申报审核)。
  • 4. 未完成培训的后果

  • 未达标者可能被要求“强制培训”或面临“暂停执业”“注销证书”等纪律处分;
  • 培训记录将影响从业人员诚信档案。
  • 三、注意事项

    1. 执业证书申请

  • 个人无法直接申请,需通过证券公司等机构提交注册申请,并提交身份证、学历证明等材料。
  • 2. 成绩有效期

  • 考试成绩36个月内有效,逾期未注册需重新考试;
  • 离职超过36个月,所有成绩失效。
  • 3. 查询异常处理

  • 若信息有误,需联系所在机构或协会核实;
  • 证书注销后重新执业需参加培训并通过申请。
  • 总结

  • 从业人员查询:通过协会官网公示系统,输入姓名/身份证号/登记编号即可获取信息。
  • 远程培训:每年需完成15学时,通过协会系统或合规途径学习,确保执业资格持续有效。
  • 如需进一步操作,可参考中国证券业协会官网或咨询所在机构合规部门。

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